近日，深圳证券交易对国投证券股份有限公司和两名保荐代表人曹柯、周鹏翔发出了监管函：
根据监管函内容显示，国投证券在保荐苏州奥德高端装备股份有限公司过程中，存在以下三项违规：
一、未对发行人报告期内部分资金拆借予以充分关注并审慎核查；二、未对发行人内部控制缺陷、公司治理不规范的情形予以充分关注并审慎核查；三、未对发行人会计处理不规范、信息披露不准确的情形予以充分关注；
因此，深交所对国投证券股份有限公司、曹柯、周鹏翔发出监管函。
同时，深交所对苏州奥德高端装备股份有限公司，公司实际控制人兼董事长周定山、总经理祝新生、财务总监俞莉茜也发出了监管函。
公开资料显示，奥德装备主要从事高精密工业温控设备及配件的研发、生产和销售，致力于为客户提供高效、安全、环保的工业温控系统解决方案。据招股书，奥德装备本次IPO拟募集资金46069.96万元，4个募投项目全部依靠拟募资金。其中，工业温控设备生产基地建设项目投资额最大，项目总投资额为22495.25万元，占比48.83%，计划建设期2年。项目完全达产后，将能够每年新增生产制热系列产品1.1万台，制冷系列产品0.6万台、冷热一体系列产品800台及工业温控设备配件10万个。国投证券股份有限公司（简称“国投证券”）原名安信证券股份有限公司，成立于2006年8月，并先后于2006年9月、12月以市场化方式收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产。公司股东为国家开发投资集团有限公司旗下的国投资本股份有限公司（600061.SH）和上海毅胜投资有限公司，分别持股99.9969%和0.0031%，注册资本100亿元。公司现为全牌照综合类券商，多项业务排名进入全国前列。国投证券总部设于深圳，在北京、上海、广州、汕头、佛山等地设立50家分公司，在29个省级行政区设有310家证券营业部。公司全资控股安信国际金融控股有限公司、国投安信期货有限公司、安信乾宏投资有限公司、安信证券投资有限公司、安信证券资产管理有限公司、安信（深圳）商业服务有限公司，参股安信基金管理有限责任公司等。
